AUXILIAR DE COMPLIANCE

Descrição Sumária

Prestar suporte às atividades de Compliance, Controles Internos e Gestão de Riscos, contribuindo para a conformidade das operações, manutenção cadastral, monitoramento de processos e cumprimento das normas internas e regulamentares, visando mitigar riscos operacionais, regulatórios e reputacionais da instituição.

 

Principais Atribuições

1. Apoiar a atualização dos cadastros da Executive junto a bancos, corretoras e demais parceiros necessários às operações.
2. Receber, conferir, cadastrar e atualizar clientes Pessoa Física e Pessoa Jurídica nos sistemas operacionais, garantindo a integridade das informações.
3. Auxiliar na análise documental e na definição dos limites operacionais de clientes, realizando os registros nos sistemas sob aprovação do gestor responsável.
4. Prestar suporte às análises relacionadas à aprovação de operações e ao cadastro e manutenção de correspondentes cambiais e parceiros.
5. Controlar e manter atualizados os cadastros de feriados nacionais necessários às programações operacionais.
6. Apoiar o tratamento e a manutenção dos dados cadastrais, atuando em conjunto com a área de Tecnologia em assuntos relacionados à LGPD e segurança das informações.
7. Organizar, arquivar e controlar a documentação física e eletrônica, assegurando a confidencialidade e a guarda adequada das informações.
8. Monitorar cadastros e operações por meio dos sistemas e controles internos, encaminhando ocorrências para análise da área de Compliance quando necessário.
9. Auxiliar no acompanhamento das normas regulatórias, políticas e controles internos.
10. Apoiar na elaboração de controles, relatórios e evidências para auditorias, órgãos reguladores e demandas internas.
11. Comunicar ao responsável da área eventuais inconsistências, operações atípicas ou situações que possam representar riscos para a instituição.