Analista senior de compliance - Operações Estruturadas

Atuar na análise de Compliance de operações estruturadas, Due Diligence, KYC e validação de garantias, assegurando a aderência às políticas internas, critérios de elegibilidade dos fundos e requisitos regulatórios aplicáveis. Será responsável por identificar riscos, inconsistências e potenciais irregularidades, contribuindo para a segurança das operações e para a mitigação de riscos da Via Invest.

Principais Responsabilidades

1. Compliance de Operações Estruturadas

• Realizar análises de Compliance das operações estruturadas submetidas para aprovação;
• Verificar a aderência das operações às políticas internas e critérios de elegibilidade dos fundos;
• Elaborar pareceres e registros de análise para suporte à tomada de decisão;
• Identificar riscos, inconsistências e pendências que possam impactar a aprovação das operações.

 2. Due Diligence e KYC

• Realizar procedimentos de KYC e Due Diligence de clientes, cedentes, sacados e garantidores;
• Identificar beneficiários finais (UBOs) e analisar estruturas societárias;
• Consultar bases públicas e privadas para validação cadastral e reputacional;
• Reportar situações que demandem aprofundamento de análise ou tratamento específico.

 3. Garantias e Elegibilidade

• Analisar a documentação relacionada às garantias das operações;
• Verificar o atendimento aos critérios de elegibilidade estabelecidos para cada operação ou fundo;
• Identificar riscos e inconsistências documentais;
• Apoiar a formalização e organização documental das garantias.

 4. PLD/FT e Controles

• Executar procedimentos de prevenção à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo (PLD/FT);
• Identificar situações atípicas e comunicar ocorrências à gestão da área;
• Manter a adequada documentação e rastreabilidade das análises realizadas;
• Contribuir para a atualização de controles e procedimentos internos.

 Requisitos Obrigatórios

• Ensino superior completo em Direito, Administração, Economia, Ciências Contábeis ou áreas correlatas;
• Experiência prévia em Compliance, Due Diligence, KYC, prevenção à fraude ou análise de riscos;
• Experiência com análise de documentação societária, cadastral e reputacional;
• Conhecimento em identificação de beneficiários finais (UBOs);
• Conhecimento em PLD/FT;
• Excel intermediário;
• Boa capacidade de elaboração de pareceres e registros técnicos.

  Diferenciais

• Experiência em administradoras de fundos, FIDCs, securitizadoras, bancos, fintechs ou instituições financeiras;
• Conhecimento da Resolução CVM 175;
• Experiência com análise de garantias;
• Conhecimento de ferramentas como Neoway, Vadu, Serasa Experian ou similares;
• Pós-graduação ou certificações em Compliance, PLD/FT ou áreas correlatas.

 Perfil Comportamental

• Capacidade analítica e pensamento crítico;
• Atenção a detalhes e consistência documental;
• Organização e disciplina na condução de processos;
• Capacidade investigativa;
• Boa comunicação escrita e verbal;
• Responsabilidade e senso de confidencialidade;
• Capacidade de atuar com autonomia e reportar riscos de forma objetiva;
• Adaptabilidade e disposição para aprendizado contínuo;
• Postura ética e aderência a normas e procedimentos.

 Modelo de Trabalho

• Regime de contratação: CLT;
• Modalidade: 100% Presencial;
• Jornada: Segunda a sexta-feira, das 9h às 18h.

Envio de curriculo ate 30/06 - [email protected]